证券代码：300677     证券简称：英科医疗    公告编号：2023-054

              英科医疗科技股份有限公司

   关于 2020 年限制性股票激励计划第三个解除限售期

(资料图片)

 公司层面业绩未达标暨回购注销部分限制性股票的公告

   本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没

有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

   特别提示：

期已获授但尚未解锁的限制性股票数量合计 1,109,457 股，涉及 268

名激励对象。

敬请投资者关注。

   英科医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 6

月 21 日召开了第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十三次

会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划第三个解除限

售期公司层面业绩未达标暨回购注销部分限制性股票的议案》，现就

相关事项公告如下：

   一、公司 2020 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

议、第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司<2020 年

限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年

限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大

会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

  公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师出具了法律意见

书。

会议以特别决议审议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划

（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年限制性股票激励计

划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理

股权激励相关事宜的议案》，同意实施限制性股票激励计划，并授权

董事会确定限制性股票授予日、在符合条件时向激励对象授予限制性

股票，并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。

                  公司召开了第二届董事会第二十八次会议、

第二届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制

性股票激励计划授予价格的议案》。2020 年 5 月 29 日，公司披露了

                公司以总股本 220,033,105 股为基数，

向全体股东每 10 股派发现金红利 1.5 元（含税）。根据《上市公司股

权激励管理办法》、公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》等

相关规定需对公司 2020 年限制性股票激励计划的授予价格进行相应

的调整，即授予价格由 29.20 元/股调整为 29.05 元/股。

  公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律

意见书。

于祥杰离职不再符合激励资格，王玉全等 3 名激励对象因个人原因放

弃认购公司拟向其授予的限制性股票。因此 2020 年限制性股票激励

计划授予激励对象人数由 297 名调整为 293 名。授予的限制性股票数

量由 150 万股调整为 149.96 万股。调整后的激励对象均为公司 2020

年第二次临时股东大会审议通过的激励计划确定的人员。

股。限制性股票授予日为 2020 年 6 月 2 日，授予股份的上市日期为

议、第二届监事会第三十四次会议，审议通过了《关于调整限制性股

票回购价格的议案》，公司于 2020 年 10 月 12 日完成 2020 年半年度

权益分派，根据限制性股票激励计划相关规定， 2020 年限制性股票

激励计划限制性股票回购价格由 29.05 元/股调整为 19.03 元/股。

   公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会同意调

整限制性股票数量和回购注销部分限制性股票，律师也出具了相应的

法律意见书。

议、第二届监事会第四十次会议，审议通过了《关于调整限制性股票

回购价格的议案》，公司于 2021 年 4 月 20 日完成 2020 年度权益分

派，根据限制性股票激励计划相关规定， 2020 年限制性股票激励计

划限制性股票回购价格由 19.03 元/股调整为 16.03 元/股。

   公司独立董事对上述相关事项发表了同意的独立意见，监事会同

意对限制性股票回购价格进行调整，律师也出具了相应的法律意见书。

第二届监事会第四十四次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股

票激励计划第一期解除限售条件成就的议案》，根据公司《2020 年限

制性股票激励计划（草案）》的相关规定，董事会认为本激励计划第

一期解除限售的条件已经成就，根据公司 2020 年第二次临时股东大

会的授权，同意公司按照本激励计划的相关规定办理第一期限制性股

票的相关解除限售事宜。本次符合解除限售条件的激励对象共计 289

名，可申请解除限售的限制性股票数量为 852,888 股，占公司当时股

本总额 366,345,784 股的 0.2328%。

   公司独立董事对上述相关事项发表了同意的独立意见，监事会同

意按照 2020 年限制性股票激励计划的相关规定办理第一期限制性股

票的相关解除限售事宜，律师也出具了相应的法律意见书。

第二届监事会第四十五次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购

价格及回购数量的议案》，公司于 2021 年 9 月 30 日完成 2021 半年

度权益分派，根据限制性股票激励计划相关规定，2020 年限制性股票

激励计划限制性股票回购价格由 16.03 元/股调整为 10.69 元/股。将需

回购注销的限制性股票激励计划限制性股票回购数量由 289,287

（223,365+65,922）股调整为 433,930 股。

   公司独立董事对上述相关事项发表了同意的独立意见，监事会同

意对限制性股票回购价格进行调整，律师也出具了相应的法律意见书。

第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激

励计划第二期解除限售条件成就的议案》，根据公司《2020 年限制性

股票激励计划（草案）》的相关规定，董事会认为 2020 年限制性股

票激励计划第二期解除限售的条件已经成就，根据公司 2020 年第二

次临时股东大会的授权，同意公司按照本激励计划的相关规定办理第

二期限制性股票的相关解除限售事宜。本次符合解除限售条件的激励

对象共计 268 名，可申请解除限售的限制性股票数量为 1,064,470 股，

占公司当时股本总额 659,552,335 股的 0.1614%。

   公司独立董事对上述相关事项发表了同意的独立意见，监事会同

意按照 2020 年限制性股票激励计划的相关规定办理第二期限制性股

票的相关解除限售事宜，律师也出具了相应的法律意见书。

第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价

格和回购注销部分限制性股票的议案》，公司于 2023 年 6 月 7 日完

成 2022 年度权益分派，根据限制性股票激励计划相关规定，2020 年

限制性股票激励计划限制性股票回购价格由 8.28 元/股调整为 8.18 元

/股。

  公司独立董事对上述相关事项发表了同意的独立意见，监事会同

意对限制性股票回购价格进行调整，律师也出具了相应的法律意见书。

三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励

计划第三个解除限售期公司层面业绩未达标暨回购注销部分限制性

股票的议案》，根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》的

相关规定，因公司层面业绩考核目标未能达成，公司决定将上述合计

予以回购注销。

  公司独立董事对上述相关事项发表了同意的独立意见，监事会亦

对此事项发表明确同意的意见，律师也出具了相应的法律意见书。

  二、本次回购注销部分限制性股票的相关情况

  （一）本次回购注销的原因

  根据《英科医疗科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划

（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”），“第八章 限制

性股票的授予与解除限售条件”中相关规定：公司未满足上述业绩考

核目标的，所有激励对象对应考核当年计划解除限售的限制性股票均

不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期

定期存款利息之和。

 激励对象获授的限制性股票第三

                     未达成解除限售条件的说明

 个解除限售期解除限售条件

                            以 2019 年净利润 16,901.52

                         万元为基准，2022 年净利润为

  公司层面业绩考核要求             润增长率为 172.14%；

  公司需满足下列两个条件之一：以           以   2019   年 营 业 收 入

增长率不低于 220%；以 2019 年营业 营业收入为 661,381.41 万元，实

收入为基准，2022 年营业收入增长率 际 达 成 的 营 业 收 入 增 长 率 为

不低于 220%。                217.52%。

                            上述净利润增长率及营业收

                         入增长率均未达到业绩考核要

                         求，不满足解除限售条件。

   （二）回购注销股票种类与数量

   本次回购注销的股票为公司根据《激励计划（草案）》向激励对

象授予的人民币普通股股票。回购注销的股票数量为 1,109,457 股，

占本次回购注销前公司总股本 658,915,805 股的 0.1684%。

   （三）回购价格及资金来源

   根据《激励计划（草案）》及《上市公司股权激励管理办法》， 2020

年限制性股票激励计划限制性股票回购价格为 8.18 元/股。回购总金

额为 9,075,358.26 元，并承担同期银行定期存款利息，上述资金全部

为公司自有资金。

   三、本次回购注销后公司股本结构的变动情况

                本次变动前          本次变动             本次变动后

    项目      股份数量       比例     增加    减少      股份数量       比例

             （股）       （%） （股） （股）           （股）       （%）

一、限售流通股    182,575,412  27.71    1,109,457 181,465,955   27.59

高管锁定股      142,767,514  21.67              142,767,514   21.70

首发后限售股      31,347,961   4.76               31,347,961    4.77

股权激励限售股      8,459,937   1.28    1,109,457   7,350,480    1.12

二、无限售流通股   476,340,393  72.29              476,340,393   72.41

三、总股本      658,915,805 100.00    1,109,457 657,806,348  100.00

   注：总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入原因造成。公司股本总额为

 虑 2020 年限制性股票激励计划第三个解除限售期公司层面业绩考核不达标需回购注销股份

 情况。

     本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生

 变化，公司股权分布仍具备上市条件，公司 2020 年限制性股票激励

 计划已经全部执行完毕。

     四、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响

     本次回购注销部分限制性股票，未对公司的财务状况和经营成果

 产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团

 队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。

     五、独立董事意见

     因公司层面业绩考核未达到解除限售标准，同意按照《上市公司

 股权激励管理办法》

         《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南

 第 1 号——业务办理：股权激励》及《英科医疗科技股份有限公司

 票激励计划第三个解除限售期已获授但尚未解除锁定的 1,109,457 股

 限制性股票予以回购注销，并将该事项提交公司股东大会批准后实施。

  六、监事会意见

  监事会对本次回购注销限制性股票事项进行核查后认为：因公司

层面业绩考核条件未达标，公司拟将 2020 年限制性股票激励计划第

三个解除限售期已获授但尚未解锁的限制性股票合计 1,109,457 股进

行回购注销，该事项符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2020

年限制性股票激励计划（草案）

             》的相关规定，未损害公司及全体股

东的权益，未对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会

影响公司管理团队的勤勉尽职。因此，监事会一致同意对上述限制性

股票按照公司激励计划相关规定实施回购注销。

  七、律师出具的法律意见

  上海泽昌律师事务所出具的法律意见书认为：截至本法律意见书

出具之日，2020 年第三期解除限售条件未成就暨回购注销事项已取

得现阶段必要的批准和授权，履行了现阶段必要的程序，符合《公司

法》《证券法》《管理办法》和《激励计划》的有关规定；公司尚需

就 2020 年第三期解除限售条件未成就暨回购注销履行相应的信息披

露义务，并按照《公司法》等法律法规的规定办理本次回购注销部分

限制性股票事宜所引致的公司注册资本减少，履行相应的减资及股份

注销相关的法定程序。

  八、备查文件

见；

购注销部分限制性股票的法律意见书；

  特此公告。

                   英科医疗科技股份有限公司

                       董 事 会

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